基金同智(184702)

Tongzhi securities investment fund2006长年累月度音色摘要
要紧点明
这份年度音色是从年度音色的正供免费入场券转移浮现的。,围攻者奇妙的一项,应了解年度音色的译本。。
本基金理事长盛基金指导群落有限性公司(以下省略“本公司”)的董事会及董事包管Tongzhi securities investment fund(以下省略“本基金”)2006长年累月度音色(以下省略“本音色”)所载材料不存在虚伪记载、一体给错误的劝告性宣称或许成年的放弃的。。,并对其情节的确实性、正确和完整性承当另行和叙述的法度责任心。已有2/3多名孤独董事签字了这份音色。,由主席颁布。
奇纳的堆积、基金托管人,群落群落有限性公司,依,本音色做成某事财务按生活指数调停在2007年3月28日进行了审察。、净值表示、进项分派事件、财务财务主管音色、装饰结成音色,确保复习没虚伪记载。、给错误的劝告性宣称或许成年的放弃的。。
基金理事接受报价以信义、勤政指导原理与资产敷,但这不谢克不及包管粉底利市。。
基金的过往业绩不谢代表接下去的表示啊。装饰有风险,围攻者应前周到的了解本基金的恢复健康阐明书。
本音色的财务材料已审计。,安永基金解除无保存审计音色,请在意围攻者了解。。
本音色的财务主管调准速度:2006年1月1日至2006年12月31日。
第一章 基金简介
一、基金的根本事件
(1)基金称号:Tongzhi securities investment fund
(二)基金省略:基金同智
(三)基金市密码:184702
(四)基金的运作方式:和约型盆栽的
(五)基金和约见效日期:1992年3月13日
(六)基金清算日:2000年3月8日
(七)音色完毕时基金总阄:5亿份
(八)基金和约条目:1992年3月13日至2007年1月5日
(九)基金阄上市市。:深圳可转让证券市所
(十)基金上市日期:2000年5月15日
二、该基金的制作阐明
(一)装饰目的
左右基金是一体生长基金。,装饰的首要目的是吃水。、上海可转让证券市所高速公路增长、一体许诺的公司。
(二)装饰谋略
1、资产施展谋略
装饰决策使服役依行情开展,确定在一截工夫内行情开展的总体趋向,在此秉承,确定资产施展攀登。当断定售后行情的特点是不言而喻的。,显着放针在总计达自有资本装饰攀登为,现钞和使结合的攀登将呼应增加。;倒地,当断定售后行情的特点是不言而喻的。,自有资本装饰占总资产攀登明亮的空投,现钞和使结合的攀登将呼应放针。。
2、装饰谋略
生长型自有资本的首要特点是业绩的高增长。,譬如,基金在选择时首要思索以下分别的在实地任务的:
(1)观察在接下去几年的净赚增长速率;
(2)公司主营事情推进(含与主营事情特性势均力敌的或类似的装饰进项)占推进等于的攀登较大;
(3)在雇用必然净资产产量的上述的各点下,观察公司接下去几年的树干扩张是;
(4)观察公司的开展将采用精力充沛的的,使其接下去博得最大限度的相当多地提升。;
(5)公司相当指导层。、科研切开、营销制度、在据资源或行情在实地任务的有优势。
股票上市的公司的分别的在实地任务的剖析,确定生长自有资本的首要仔细论述,并在此秉承,每种自有资本的事例剖析,确定其根本装饰看重的特点。在装饰,依装饰决策使服役确定的资产施展攀登,具有明亮的增长特点的结成可转让证券装饰。
(三)功能相比基面
无。
(四)风险进项特点
无。
三、基金理事
(i)称号:长盛基金指导群落有限性公司
(二)信息颁布发表参加竞选负责人:叶劲松
(三)联系用电话与交谈:010-82255818
(四)描写:010-82255988
(五)电子邮箱:yejs@
四、基金托管人
(i)称号:奇纳堆积群落群落有限性公司
(二)信息颁布发表参加竞选负责人:宁敏
(三)用电话与交谈:010-66594977
(四)描写:010-66594942
(五)电子邮箱:tgxxpl@
五、信息颁布发表参加竞选
(1)因特网网站年度音色指导员:
(二)基金换得该基金的年度音色:本音色可在基金理事、基金托管人的工厂,可转让证券市所和可转让证券市所,公共拜访、模仿。
以第二位章 首要财务按生活指数调停、资产净价值表示和进项分派
基金的业绩按生活指数调停除基金的费。,实践收益水平在下面免费标准的后的上市人数。。
一、首要财务按生活指数调停
序号的首要财务按生活指数调停,2004, 2005, 2004
1现期收益净总值(元)378,956,289.22 22,265,149.82 40,186,358.55
2 基金阄现期净进项(元/份) 0.7579 0.0445 0.0804
3 端子可供分派基金阄进项(元/份) 0.2628 0.0495 0.0500
4残冬腊月资产净价值(元)774,962,810.62 576,124,019.75 544,237,007.91
5残冬腊月资产净价值(元/股)1.1522 1.0885
在6期基金阄净值增长速率 10.16% 7.70%
二、资产净价值表示
(1)在本基金的基金阄净增长的每一体代
净值增长速率(1)净值增长速率标准的差(2)
过来学期26.84% 0.0220
过来六月31.16% 0.0221
0.0249在过来的年纪里
119.51%三年来的0.0236
120.31% 0.0215在过来的五年
148.64% 0.0201的基金使发誓正确合理以后
注:基金非业绩基面产量。
(二)自该基金见效后资产净价值的使不同
基金同智累计阄净值增长速率历史排行榜
(2000年3月8日至2006年12月31日)
注:
1、该基金没相比基面付还。。
鉴于基金是由老基金的设置,基金资产有一截调停期。,调停期为2000年3月8日起六月。。的音色,在日本基金的装饰攀登。
2、基金和约中装饰结成的攀登如次:
(1)本基金装饰于自有资本、使结合的攀登不在下面本基金资产总计的80%,本基金装饰于国度使结合的攀登不在下面本基金资产净值的20%;
(2)基金有产者股票上市的公司的自有资本。,不超越基金资产净值的10%;
(3)本基金与由本基金理事指导的其它基金有产者一家股票上市的公司发行可转让证券的总和,不超越可转让证券总存量的10%;
(4)该基金在该国堆积间行情的使结合回购是T。,使结合回购成熟的后不克不及推迟。;使结合回购的资产天平不得超越基金净资产的40%;
(5)基金禀承奇纳证监会合格的的另外攀登工具。。
(三)一体年度的净值增长速率的基金过来三图
注:该基金没相比基面付还。。
三、过来三年基金的年收益分派事件
每10股基金的年分赃
2006年12月29日20060元
在2006年3月16日元淘汰电源
2005年4月28日20050.450元
20040元和2004未分派进项
集合元素
第三章 理事音色
上弦 基金干练的人和基金干练的人简介
一、基金干练的人及其指导基金的亲身厕足其间
基金理事是经奇纳证监会草案,1999年3月使发誓正确合理,报户口资本人民币1亿元。眼前,公司使结合的攀登及其出资额:国元可转让证券有限性责任心公司49%、安徽进行开幕典礼装饰群落有限性公司26%、安徽省装饰按铃有限性责任心公司25%。表示保留或保存时用2006年12月31日,基金干练的人协同指导四只盆栽的基金、五开路式基金,2002年12月,第一批博得社会保障指导资历。
二、基金干练的人简介
肖强,靠在上面的基金干练的人。男,生于1967年12月。侍从。中信广场可转让证券群落群落有限性公司前贩卖部干练的人、事情部助手总干练的人,中信广场可转让证券群落群落有限性公司副总干练的人、卒业班学生剖析师,中信广场可转让证券群落群落有限性公司市部较年长者市员。2002年6月附属交易长盛基金指导群落有限性公司,原基金同盛基金干练的人助手、同益基金干练的人、基金干练的人,所向披靡基金的静态选择。
容华田,靠在上面的基金干练的人。男,生于1967年11月。卒业于武汉大学指导学院,节约硕士学位。曾任北京的旧称可转让证券深圳事情部总干练的人、深圳红荔路总干练的人,国信可转让证券。2004年4月附属交易长盛基金指导群落有限性公司,原基金同盛基金干练的人助手、长盛评价基金、基金同智和基金同德基金干练的人。
以第二位节 在音色调准速度评述基金运作事件的摊牌
音色调准速度,公债装饰攀登自2006年12月14日起,陆续10个市日在下面20%的净值。。使遭受如次:(1)股市继续下跌。,吸引基金同智资产净值的陆续下跌;(2)2006年12月15日、2006年12月21日,总共一万元的到期款项成熟的,公债装饰比例更进一步压低。;(3)基金同智自2006年12月25日起,开路式基金进入开路式基金的特别过渡期:基金同智构象转移详细课程)。构象转移调准速度,基金同智落实分赃,并于2006年12月27日(第10个市日)将亿元分赃款自基金资产断流器至奇纳可转让证券指示结算有限性责任心公司深圳分行,但在财务主管,这有朝一日还没被处置。。2006年12月29日,分权与除权,公债装饰攀登。受托公司线索上述的。
再者,在本音色所述调准速度,基金干练的人紧缩的评述可转让证券装饰的合格的。、《Tongzhi securities investment fund基金和约》和另外相干到金科玉律、接管机关的相干到合格的,信义、仔细指导和敷基金资产,在紧缩的把持风险的上述的各点下,追求基金有产者人的最大爱好,不伤害基金阄有产者人爱好的行为。
附:基金同智构象转移详细课程:
2006年12月4日,基金同智有产者人大会以现场方式在北京的旧称聚集,运动会关心越过了《向前Tongzhi securities investment fund构象转移相干到事项的向某人点头或摇头示意》;
2006年12月25日,奇纳可转让证券监视指导使服役下发《向前满意、喜欢Tongzhi securities investment fund基金阄有产者人大会发作的批》(证监基金字[2006]260号),Tongzhi securities investment fund基金阄有产者人大会发作见效。草案禀承《Tongzhi securities investment fund构象转移谋划阐明书》,对基金同智落实构象转移。变革后的,Tongzhi securities investment fund更名为长盛同智优势生长混合型可转让证券装饰基金(LOF);
2006年12月28日,深圳可转让证券市所行情后,基金同智向在奇纳可转让证券指示结算有限性责任心公司深圳分行指示在册的基金同智的整个地阄有产者人落实分赃;
2007年1月5日,基金同智止付上市。池昌胜生长的优势混合可转让证券装饰基金的生趣,原《Tongzhi securities investment fund基金和约》自该日起作废;
2007年1月8日,对长盛同智优势生长混合型可转让证券装饰基金(LOF,集合申购期为2007年1月8日至2007年1月18日。
第三链杆 在本音色所述调准速度基金装饰谋略和业绩表示的阐明与解说
一、行情回想与运转剖析
2006年度,在全球稍微移动周围的中,陆地首要的资本行情也已走到新的阁下。,国内的运转周围的利于于奇纳股市继续向好。
该基金的封转开准备在2006残冬腊月,鉴于落实大规模分赃和交付群落,残冬腊月前咱们相当多地削价。,对资产净价值攀登的有影响的人。
从长距离的看,乐观的盘算是本奇纳自有资本行情,咱们以为,搞好可转让证券行情的运作更中间。。因而咱们根本上雇用一体较高的得名次。,首要的说明基本策略性是自有资本的替换。。
2007年首,新筹集的资产到位后,咱们在换得标的可转让证券,禀承准备,当砾石神速下跌时,该基金的面值跌至1元以下。。接下去,咱们和基金有产者人将对照困难的测得产生。,行情的波动性将测得产生咱们的选股最大限度的和风险把持最大限度的。;基金有产者人的患者、和温和心理特点将受到测得产生。。咱们有信心、它有最大限度的为广阔有产者人产量可继续开展的最大限度的。、不乱的进项。
二、基金业绩
在本音色完毕时,基金净阄为元,本音色所述调准速度的净树干增长速率为,在类似工夫,阄增长速率,该基金的净值在下面行情净值。。
四的节 对宏观节约、一体简练的格言的预期自有资本行情和宣称的开展趋向
在2007年,咱们以为,A股行情仅在香港,这种模型将C,自有资本买价权的回归将是一体长距离的趋向。。在多头行情看涨的市场中,自有资本行情的看重下方划线不再在小型伴舞乐队中。、以香港等国际行情为参照标准的,这是咱们本人行情的无风险货币利率的倒数。。譬如接下去A股行情的典型的PE可以走到30倍,行情仍有十足的下跌圈占。。咱们以为,奇纳的节约是本长距离的的良好,同一事物股市估值与股票上市的公司,同一事物的发酵二者绝对的,也有暂时地的。,只有益开展的视野去了解成绩,处理成绩,行情的长距离的健康开展是可以包管的。。
2007、咱们的详细的选股思惟四大板块、三大主观。泛掌握财政学、泛自船上卸下类、上进制成品、泛消耗四大板块;高生长、人民币评价、整个的上市的三大主观。当咱们选择一体自有资本时,咱们根本上是在四行的穿插区域。。
这显然是与同治基金基金和约商定,对能饲料高增长的生长型公司的首要装饰,对疏散和闪躲装饰风险的上述的各点下,尽量的,追求资产评价和进项极大值化。咱们将继续提高这一战术的接下去,对奇纳节约的长距离的增长速率,为基金有产者人产量良好付还。
四的章 受托公司音色
本在本音色所述调准速度,奇纳堆积群落群落有限性公司(以下称“本托管人”)在对Tongzhi securities investment fund(以下称“本基金”)的托管审阅中,紧缩的评述可转让证券装饰基金法等互插法度、基金和约和托管和约的相干到合格的,没随便哪一个行为伤害基金有产者人的合法权利。,达到煞尾的整个证券和责任心任务。
本在本音色所述调准速度,近便的是在可转让证券装饰基金的法度及另外相干到费、基金和约和托管和约的合格的,对基金干练的人的装饰购买的强制的监视,资产净价值和基金本钱的计算;音色调准速度,自decrease 减少以后,该基金的公债装饰攀登。,陆续10个市日在下面20%的净值。,托管人给了基金干练的人一体点明。,2006年12月29日,该基金的公债装饰攀登。
本年音色做成某事财务按生活指数调停、净值表示、进项分派事件、财务财务主管音色、装饰结成音色真实、正确和完整性。
奇纳堆积群落群落有限性公司
2007年3月28日
第五章 审计音色
安永财务主管师事务所张晓东、李欣于2007年3月23日对本基金2006年12月31日的财务情形此外2006年度的经纪效果和资产净价值变化期了安永华明(2007)审字第60468688_A05号无保存风景的审计音色。
六年级章 财务财务主管音色
上弦 粉底计报表(经审计)
一、财务情形表
Tongzhi securities investment fund财务情形表
单位:人民币元
项 2006年12月31日2005年12月31日2006年12月31日
资 产
堆积存款167,299,721.59 29,322,525.74
算清金5的清算,842,442.32 493,609.28
市包管金389, 374,793.55
应收票据分配金
可转让证券清算应收票据赞颂13,010, 9,905,315.37
应收票据申购款
另外应收票据款
应收票据利钱1,132, 528,480.73
自有资本市值578,884,308.72 415,882,968.29
带着:自有资本装饰本钱436,980,951.74 366,534,287.34
使结合装饰行情看重180,354,759.73 121,660,011.88
带着:使结合装饰本钱178,704,495.05 119,637,572.81
权证装饰
带着:认股权证装饰本钱
补进返售可转让证券
待摊费
总资产的946,914,620.01 578,167,704.84
亏空与使结合合法权利
负 债  
可转让证券清算结算
付给干练的人1脚步沉重地走,241, 702,702.76
206托管费, 117,117.11
1周旋佣钱,327,650.64 216,357.31
周旋利钱167,880.58
应纳税的所得额428,874.52 428,874.52
应纳税的
另外奖赏应该528。,633.39 528,633.39
调和回购可转让证券168,000,
短期专款
事前本钱50, 50,
另外亏空
亏空等于171,951,809.39 2,043,685.09
有产者人合法权利
实收基金 500,000, 500,000,
未变卖获益143,553,621.66 51,371,120.02
未分派收益131,409,188.96 24,752,899.73
有产者人合法权利774,962,810.62 576,124,019.75
总亏空及使结合合法权利946,914,620.01 578,167,704.84
基金阄净值(元/股) 1.1522
所附财务主管报表的补遗是财务主管的偏袒地。。
二、事情业绩表和收益分派表
Tongzhi securities investment fund经纪业绩表
单位:人民币元
突出 2006年度 2005年度
收益 394,865,106.05 32,413,266.29
自有资本特色进项374,939,033.52 19,054,299.62
使结合差价收益- 817,558.77 1,964,699.81
权证类别进项8,549,150.17 534,654.50
使结合利钱收益4,257,314.55 3,603,874.59
存款利钱收益552,071.41 394,291.35
分配金收益7,359,325.55 6,846,915.21
补进返售可转让证券收益6,301.00
另外收益25,769.62 8,230.21
本钱的15,908,816.83 10,148,116.47
基金干练的人薪酬11,170, 8,184,
基金托管1,861, 1,364,
调和回购可转让证券1,538,670.83 124,632.42
另外费1,337,895.76 474,725.77
带着:年费60, 60,
信息颁布发表参加竞选费270, 270,
Audit cost 50, 50,
基金收益净总值378,956,289.22 22,265,149.82
未变卖获益92,182,501.64 32,121,862.02
基金经纪业绩471,138,790.86 54,387,011.84
所附财务主管报表的补遗是财务主管的偏袒地。。
基金的业绩按生活指数调停除基金的费。(譬如,贸易使服役等。,实践收益水平在下面免费标准的后的上市人数。。
Tongzhi securities investment fund进项分派表
单位:人民币元
项 2005年2006
现期基金收益净总值378,956,289.22 22,265,149.82
加:初始基金净进项24,752,899.73 24,987,749.91
收益净总值可分派资产403,709,188.95 47,252,899.73
减:现期分派资产的净进项为272。,299, 22,500,
终极基金净进项131,409,188.96 24,752,899.73
所附财务主管报表的补遗是财务主管的偏袒地。。
三、净资产使不同表
Tongzhi securities investment fund净资产使不同表
单位:人民币元
突出 2006年度 2005年度
净初始资产576,124,019.75 544,237,007.91
眼前的重商主义:  
基金收益净总值378,956,289.22 22,265,149.82
未变卖获益92,182,501.64 32,121,862.02
经纪练习发作的资产净值变化471,138,790.86 54,387,011.84
收益在这一工夫向有产者人分派:
在资产净价值的使不同对收益分派发作的,299, -22,500,
净终极基金774,962,810.62 576,124,019.75
所附财务主管报表的补遗是财务主管的偏袒地。。
以第二位节 Notes on annual accounting statements (audited)
一、财务主管报表编制:基金的决算表与财务主管报表分歧。、《掌握财政交易财务主管制度》、可转让证券装饰粉底计方式、可转让证券装饰信息颁布发表参加竞选指导办法、《可转让证券装饰基金信息颁布发表参加竞选情节与体式原则》第2号《年度音色的情节与体式》和《可转让证券装饰基金信息颁布发表参加竞选编报合格的》第3号《决算表脚注的编制及颁布发表参加竞选》及基金和约的合格的而编制。
本年的决算表由基金是本准许。
二、财务主管策略性到处本音色所述调准速度越过非公切开行、财务主管观察互插的列表在本音色的译本显示。
三、本音色期无成年的财务主管跌倒和情节的复习款项。
四、相干方相干及相干市
(1)相干方相干
本在本音色所述调准速度,基金与基金相干的使不同。
党的称号与基金的相干
长盛基金指导群落有限性公司基金发起人、基金理事
奇纳堆积(奇纳堆积)群落群落有限性公司基金托管人
国元可转让证券有限性责任心公司基金发起人、基金理事的使结合
中信广场可转让证券群落群落有限性公司基金保举人
长江可转让证券有限性责任心公司创始人
天津南方国际托管装饰群落有限性公司创始人
安徽省进行开幕典礼装饰群落有限性公司 基金理事的使结合
安徽省装饰按铃有限性责任心公司 基金理事的使结合
(二)相干市
在不变的的事情仔细论述探出以下相干市。
1、可转让证券市使服役越过党的使就座
单位:人民币元
2005, 2006年度相干方的称号
自有资本购买 自有资本购买年度成交款项 占年利市款项攀登 自有资本购买年度成交款项 占年利市款项攀登
长江可转让证券有限性责任心公司102,164,348.16 2.91% %
国元可转让证券有限性责任心公司976,009,286.40 27.76% 267,618,777.16 24.00%
中信广场可转让证券群落群落有限性公司347,129,564.36 9.87% 176,738,325.69 15.85%
总1,425,303,198.92 40.54% 444,357,102.85 39.85%
使结合购买 使结合购买年度成交款项 占年利市款项攀登 使结合购买年度成交款项 占年利市款项攀登
国元可转让证券群落群落有限性公司16,441,866.80 29.77% 44,015,07 21.57%
中信广场可转让证券群落群落有限性公司% 13,852,734.33 6.79%
总16,441,866.80 29.77% 57,867,804.33 28.36%
可转让证券回购 可转让证券回购年度成交款项 占年利市款项攀登 可转让证券回购年度成交款项 占年利市款项攀登
长江可转让证券有限性责任心公司120,000, 6.20% %
国元可转让证券有限性责任心公司928,000, 47.96% 121,000, 46.72%
总1,048,000, 54.16% 121,000, 46.72%
佣钱算清的佣钱占年度信件的攀登
长江可转让证券群落群落有限性公司83,174.81 2.94% %
国元可转让证券有限性责任心公司796,028.97 28.13% 217,901.89 24.38%
中信广场可转让证券群落群落有限性公司271,631.83 9.60% 138,299.03 15.47%
总1,150,835.61 40.67% 356,200.92 39.85%
上述的佣钱按行情佣钱率计算。,体谅由奇纳可转让证券指示结算群落有限性公司林,可转让证券结算风险基金的净总值由倒闭所承当。。在使结合和权证市佣钱。
算清给相干方的市佣钱按F计算。。相干方使就座租用和约仔细论述还包罗佣钱聚积方为本基金供的可转让证券装饰论述产生和行情信息上菜用具。
2、相干方奖赏
(1)基金干练的人薪酬:基金指导费
A、按资产净价值计算的基金指导费年费率,计算方式如次:小时数
h是每日周旋的基金指导费。,E为前一日的资产净值
B、基金指导费每日计算,月底累计每日,每月一次算清;基金托管人一次向基金干练的人算清基金资产。。基金应算清基金理事11的指导费。,170,元(2005年:8,184,元),带着,基金干练的人已算清9脚步沉重地走。,928,元,余渣的1元,241,元未算清。
(2)基金托管人的奖赏:基金托管费
A、本资产净值的基金托管年费率。计算方式如次:小时数
h是每日周旋基金托管。,E为前一日的资产净值
B、基金托管费每日计算,月底累计每日,每月一次算清;基金托管人将在两个任务一两天内脱离基金资产。。在此调准速度,基金应交纳托管费人民币1元。,861,元(2005年:1,364,元),已算清1元人民币的基金托管人,654,元,余渣的206元,元未算清。
3、相干方发作的堆积天温和利钱收益
本基金的堆积存款是由奇纳的堆积管,奇纳堆积,堆积同性存款货币利率,堆积存款天平及利钱收益由该基金托管人发作:
单位:人民币元
项 2006年12月31日2005年12月31日2006年12月31日
堆积存款天平167,299,721.59 29,322,525.74
2006年度 2005年度
堆积存款发作的利钱收益511,385.74 364,867.72
4、与堆积间同性随时可收回的贷款行情的使结合(回购)市
单位:人民币元
奇纳堆积(群落群落有限性公司),群落群落有限性公司,2005
使结合购买
年才能28,192,587.81
5、基金相干到各当事人对基金的装饰
(1)基金理事有产者的基金阄
项 2005年2006
年首有产者基金阄(阄)7,797,818.00 1,339,346.00
本年放针(阄)40,508,549.00 6,458,472.00
本年增加(阄)
残冬腊月有产者基金阄(阄)48,306,367.00 7,797,818.00
持股攀登与基金总树干之比
(2)基金理事的使结合及基金发起人缠住产者的本基金阄
相干方称号 2006年12月31日 2005年12月31日
有产者基金阄(份) 占基金总阄攀登 有产者基金阄(份) 占基金总阄攀登
中信广场可转让证券群落群落有限性公司500,000 0.10% 500,000 0.10%
长江可转让证券有限性责任心公司500,000 0.10% 500,000 0.10%
天津南方国际托管装饰群落群落有限性公司500,000 0.10% 500,000 0.10%
国元可转让证券有限性责任心公司500,000 0.10% 500,000 0.10%
总2,000,000 0.40% 2,000,000 0.40%
四、基金资产是有限性的盘旋期的完毕
表示保留或保存时用2006年12月31日,基金缠住产者的基金限于随后基金的一项
(1)因暂时地停牌而发行的群落有限性
单位:人民币元
自有资本称号自有资本密码停牌日期估值单一价钱双卡DAT 残冬腊月库存本钱的(库存)总量
S 双 汇 000895 2006.06.01 31.02 未颁布 未颁布 700,000 8,452,045.04 21,714,
总8,452,045.04 21,714,
本基金有产者上述的群落,因群落切割而暂时地停牌。,这些自有资本将在股票上市的公司达到煞尾的与流通工夫股使结合的沟通协商顺序后或在股权分置变革合格的的顺序完毕后复牌。评价一价残冬腊月是本典型的行情。
(二)未上市自有资本
单位:人民币元
自有资本称号 自有资本总量 自有资本本钱 腊尽冬残估值等于 收买日期 上市日期 可流通工夫日期 凡例
奇纳人寿71,000 1,340,48 1,340,48 2006.12.28 2007.01.09 2007.01.09 网上
奇纳人寿114,660 2,164,780.80 2,164,780.80 2006.12.28 2007.01.09 2007.04.09 网下
Total 3,505,260.80 3,505,260.80
上述的流通工夫和让的群落有限性,为暂时限度局限。。在线说可以在2007年1月9日上市日散发。,网上申购切开锁定期至2007年4月9日。由于自有资本还没有上市流通工夫,评价一价在今长年累月底确定的秉承。
(三)非从一边至另一边闪闪发光的增发新股票
单位:人民币元
自有资本称号 自有资本总量 自有资本本钱 腊尽冬残估值等于 收买日期 增发切开上市日期 可流通工夫日期
苏宁电器1,000,000 24,000, 44,480, 2006.06.22 2006.06.23 2007.06.22
充当顾问 24,000, 44,480,
从一边至另一边流通工夫让受到限度局限的自有资本从新股票获配日至新股票上市日或股票上市的公司所公报的基金获配新股票的禁售条目内不克不及自在流通工夫,在今长年累月底,估价单位价钱是由国度确定的。
(四)网下申购新股票的不代替动词
单位:人民币元
自有资本称号 自有资本总量 自有资本本钱 腊尽冬残估值等于 收买日期 上市日期 可流通工夫日期
大同市秦皇岛坐火车旅行496,380 2,457,081.00 4,015,714.20 2006.07.26 2006.08.01 2007.02.01
广州深圳坐火车旅行1,211,740 4,556,142.40 8,688,175.80 2006.12.18 2006.12.22 2007.03.22
北辰工业界448,674 1,076,817.60 3,024,062.76 2006.09.28 2006.10.16 2007.01.16
桌山人参207,497 1,693,175.52 2,224,367.84 2006.11.10 2006.11.23 2007.02.26
大唐发电222,000 1,482,96 2,286,60 2006.12.12 2006.12.20 2007.03.20
公股53股,328 471,419.52 733,793.28 2006.09.20 2006.10.12 2007.01.12
江苏宏宝102,417 397,377.96 716,919.00 2006.09.21 2006.10.12 2007.01.12
青岛软控29,813 775,138.00 1,409,558.64 2006.09.28 2006.10.18 2007.01.18
来自东方的电动车辆42,423 334,293.24 596,043.15 2006.09.27 2006.10.18 2007.01.18
雪 莱 特 32,558 223,347.88 611,764.82 2006.10.12 2006.10.25 2007.01.25
大港群落109,709 581,457.70 947,885.76 2006.11.01 2006.11.16 2007.02.16
苏州固锝53,560 342,248.40 549,525.60 2006.11.01 2006.11.16 2007.02.16
金 螳 36只蟑螂,846 471,628.80 887,251.68 2006.11.06 2006.11.20 2007.02.26
柱脚新材料64,597 410,836.92 802,940.71 2006.11.07 2006.11.20 2007.02.26
汝阳群落38,917 428,087.00 1,048,813.15 2006.11.21 2006.11.30 2007.02.28
新 海 应该是47,619 412,380.54 641,427.93 2006.11.21 2006.11.30 2007.02.28
基姆纪技27,174 385,870.80 602,175.84 2006.11.28 2006.12.08 2007.03.08
江苏国泰82,965 663,72 1,002,217.20 2006.11.28 2006.12.08 2007.03.08
Guomai 25,125 253,760 509,283.75 2006.12.06 2006.12.15 2007.03.15
青岛君王的威严55,377 425,849.13 658,986.30 2006.12.06 2006.12.15 2007.03.15
网盛科学与技术 17,772 250,407.48 992,388.48 2006.12.06 2006.12.15 2007.03.15
广东弘图10,125 115,526.25 195,21 2006.12.20 2006.12.29 2007.03.29
总18,209,528.64 33,145,105.89
从一边至另一边非流通工夫股受暂时付托限度局限。,在今长年累月底,估价单位价钱是由国度确定的。
(五)有限性的流通工夫使结合
1、本基金表示保留或保存时用2006年12月31日止忙于可转让证券市所使结合回购市形成物的调和回购可转让证券款天平为人民币100,000,元 (2005年12月31日):人民币元),在2007年1月4日成熟的。此类市需求由市缠住产者的使结合进行市。,按可转让证券市所合格的的攀登折算为标准的券后,不在下面使结合回购市的天平。
2、本基金表示保留或保存时用2006年12月31日止忙于堆积间同性行情的使结合回购市形成物的调和回购可转让证券款天平为人民币68,000,元 (2005年12月31日):人民币元),使结合由随后使结合保证
使结合回购成熟的日估价一价称号(元)总量(湛
06国开15 2007.01.09 98.71 100,000 9,871,249.13
06进出04 2007.01.09 98.67 480,000 47,362,164.42
99公债05 2007.01.09 103.44 100,000 10,343,520.98
总67,576,
第七章 装饰结成音色
一、基金装饰结成音色的煞尾
资产突出款项(人民币元)为基金资产攀登的认为
自有资本市值578,884,308.72 61.13%
使结合装饰行情看重180,354,759.73 19.05%
权证装饰的行情看重
堆积存款和清算算清173,142,163.91 18.28%
资产支有产者价证券%
另外资产14,533, 1.54%
总资产的946,914,620.01 10%
二、按宣称归类的自有资本装饰结成
分 类行情看重(人民币元)占基金资产净值
A 农、林、牧、渔业 %
B 采矿业4,150,060.58 0.54%
C 制成品305,896,958.07 39.48%
C0 食品、喝21,714, 2.80%
C1 纺织、连衣裙的、略懂 733,793.28 0.10%
C2 木料、家具 %
C3 造纸、印刷46,581,142.30 6.01%
C4 石油、神秘的变化、塑胶、外科修补术 %
C5 电子1,161,290.42 0.15%
C6 金属、非金属57,049,067.39 7.36%
C7 机械、配件、手段 177,998,678.38 22.97%
C8 药品、生物学的 %
C99 另外制成品658,986.30 0.09%
D 电力、2毒气和水的一朝分娩和供给,286,60 0.30%
E 建筑业887,251.68 0.11%
F 交通运输、贮存器业12,703,89 1.64%
G 信息技术产业的2,745,276.00 0.35%
H 发行零售业78,957,420.40 10.19%
I 掌握财政、保险27,850,260.80 3.59%
J 房自船上卸下业142,458,705.43 18.38%
K 社会上菜用具业
L 通过媒介传送与文化产业的
M 广泛的类947,885.76 0.12%
充当顾问 578,884,308.72 74.70%
三、社会阶层前十的自有资本的特殊性在端子音色依
自有资本密码的序号自有资本密码(自有资本)的行情看重在残冬腊月O (人民币元)基金净资产比率的看重
1 002024 苏宁电器1,752,590 77,955,203.20 10.06%
2600748对5的实践开展,875,879 69,570,407.36 8.98%
3000651格力电动车辆5,535,112 65,148,268.24 8.41%
4 600067 冠城大通 7,071,739 51,835,846.87 6.69%
5 000910 大亚科学与技术 6,460,630 46,581,142.30 6.01%
6 002073 青岛软控 884,454 41,816,985.12 5.40%
7600675奇纳交易3,014,500 33,069,06 4.27%
8 000006 深振业A 1,809,127 24,477,488.31 3.16%
9600036奇纳招商堆积1,500,000 24,345, 3.14%
10600019保证人钢铁群落群落有限性公司2,600,000 22,152, 2.86%
四、在本音色所述调准速度自有资本装饰结成成年的变化
(一)在本音色所述调准速度累计补进看重超出额定范围期初基金资产净值2%或前20名自有资本明细
序号 自有资本密码 自有资本称号 累计补进款项(人民币元) 期初净资产攀登
1600675奇纳交易60,464,328.22 10.50%
2000651格力电动车辆59,588,734.89 10.34%
3000039中集按铃55,759,109.24 9.68%
4600748对52的实践开展,116,353 9.05%
5002024苏宁电器45,653,462.35 7.92%
6 600067 冠城大通 44,707,689.85 7.76%
7002073青岛软控43,963,506.75 7.63%
43 8000910大科学与技术,207,608.59 7.50%
9600000生小动物41,440,767.62 7.19%
10600028奇纳变僵硬41,240,921.77 7.16%
11600019保证人钢铁群落群落有限性公司37,344,164.51 6.48%
12600694大商群落30,885,064.47 5.36%
13 600150 沪东重机 29,728,257.76 5.16%
14601699六安28,926,890.42 5.02%
15600016民生堆积28,449,672.16 4.94%
16601006 Datong Qinhuangdao坐火车旅行28,110,611.23 4.88%
17600795个国度的电力27,992,115.91 4.86%
18600808马钢群落27,930,968.76 4.85%
19000792盐湖钾肥27,652,018.75 4.80%
20600809山西汾酒24,812,707.32 4.31%
21600428中远航运24,188,145.52 4.20%
22000060奇纳黄金岭南23,604,082.39 4.10%
23600829三精密药房23,325,307.25 4.05%
24600595中孚工业20,815,299.57 3.61%
25 000006 深振业A 20,519,266.11 3.56%
26000987广州情谊19,791,077.77 3.44%
27600009上海私人飞机场18,877,434.24 3.28%
28600533栖霞18建,661,606.55 3.24%
29600104上海汽车18,562,469.19 3.22%
30600064本色棉布科学与技术18,542,251.49 3.22%
31 000858 五 粮 18气体,252,242.25 3.17%
32 000807 云铝群落 18,107,124.37 3.14%
33600826兰生群落17,642,307.79 3.06%
34000729燕京泡沫17,100,719.83 2.97%
35 600583 海油工程 16,857,577.70 2.93%
36600362江西铜业15,761,660.02 2.74%
37600036奇纳招商堆积15,357,875.31 2.67%
38601588北辰工业界15,168,910.18 2.63%
39000562宏源可转让证券14,933,888.06 9%
40 000731 S 四川美丰14,638,705.82 4%
41600547山东黄金13,685,441.61 2.38%
42600033福建高速公路13,682,725.37 2.37%
43 000402 金 融 13街,668,079.97 2.37%
44 000528 柳 工 13,648,804.23 2.37%
45000983锡山煤电13,417,281.47 2.33%
46600438通渭13,353,319.48 2.32%
47000758中色群落13,072,584.03 2.27%
48600879可投掷的群落12,482,548.68 2.17%
49600549厦门钨业12,388,222.17 2.15%
50 600460 士 兰 12微,012,129.27 2.08%
(二)在本音色所述调准速度累计调和看重超出额定范围期初基金资产净值2%或前20名自有资本明细
序列号自有资本密码 自有资本称号 累计调和款项(人民币元) 期初净资产攀登
1600000生小动物69,552,898.71 12.07%
2600036奇纳招商堆积69,188,408.80 12.01%
3600016民生堆积65,824,575.38 11.43%
4600028奇纳变僵硬61,541,504.13 10.68%
5 600583 海油工程 58,023,338.12 10.07%
6000039中集按铃54,683,601.73 9.49%
7 600320 振华港机 49,730,078.80 8.63%
8002024苏宁电器48,830,155.41 8.48%
9600795个国度44的电力,755,831.39 7.77%
10600694大交易自有资本38,328,900.91 6.65%
11000792盐湖钾肥36,976,550.62 6.42%
12600009上海私人飞机场36,976,528.26 6.42%
13600019保证人钢铁群落群落有限性公司36,282,478.70 6.30%
14600675奇纳交易35,773,953.69 6.21%
15 000807 云铝群落 30,603,722.64 5.31%
16 600150 沪东重机 30,367,733.16 5.27%
17601006 Datong Qinhuangdao坐火车旅行28,417,587.51 4.93%
18000069华裔城28,171,213.40 4.89%
19600829三细药房27,225,245.44 4.73%
20601699六安26,602,068.50 4.62%
21600900长江电力26,456,655.82 4.59%
22600428中远航运26,171,027.72 4.54%
23000063复苏24,988,281.11 4.34%
24 000895 S 双 搜集24,427,917.64 4.24%
25000987广州情谊24,280,396.50 4.21%
26600406 Nari 22,552,607.99 3.91%
27000758中色群落22,300,783.87 3.87%
28601588北辰工业界22,037,942.49 3.83%
29000060钟金玲楠21,993,646.63 3.82%
30600809山西汾酒21,660,857.12 3.76%
31600276 21恒瑞药品,564,106.43 3.74%
32 000858 五 粮 21气体,560,205.46 3.74%
33000031储备物资自船上卸下19,364,716.41 3.36%
34600879可投掷的群落19,306,750.23 3.35%
35600595中孚工业19,235,959.01 3.34%
36600826兰生群落18,396,508.22 3.19%
37600547山东黄金18,307,125.87 3.18%
38600533栖霞18建,016,434.09 3.13%
39 000528 柳 工 17,783,698.54 3.09%
40 000731 S 四川美丰16,638,656.67 2.89%
41600033福建高速公路16,530,452.89 2.87%
42000729燕京泡沫16,092,801.48 2.79%
43600018香港按铃16,027,581.67 2.78%
44600362江西铜业15,976,092.26 2.77%
45600316洪都航空15,872,395.85 2.76%
46000562宏源可转让证券14,614,214.69 4%
47000983锡山煤电14,384,879.24 0%
48600269 Gan Yue 14,314,802.80 2.48%
49600697欧亚按铃14,222,459.06 2.47%
50 000402 金 融 13街,755,067.18 2.39%
51600087本色棉布交通运输业13,735,461.99 2.38%
52600438通渭13,538,528.33 2.35%
53 600737 S*ST屯河 13,132,971.48 2.28%
54 600037 歌华有线 12,609,726.62 2.19%
55600383黄金弄脏按铃12,070,773.80 2.10%
56 000002 万 科A 11,981,713.56 2.08%
57002020北京的旧称新药品产业的11,690,009.56 2.03%
(三)在本音色所述调准速度补进自有资本的本钱等于及调和自有资本的收益等于
项 眼额(人民币元)
换得自有资本本钱1,643,817,
调和自有资本1,944,755,
五、音色端子按券种的使结合装饰结成
使结合一段音乐 市值(人民币元) 占基金资产净值攀登
国 债 123,121,346.18 15.89%
金 融 57到期款项,233,413.55 7.38%
央行票据 %
企 业 债 %
可 转 债 %
使结合装饰180,354,759.73 23.27%
六、音色完毕时,前五的使结合的行情看重排序
序列号使结合的行情看重(人民币元)是专业人士。
120公债1054,033,197.00 6.97%
206进出0447,362,164.42 6.11%
3 02公债14 29,244,069.80 3.77%
4 21公债15 27,167,40 3.51%
5 99公债05 10,651,479.38 1.37%
七、依净值v的市值计算的缠住有价可转让证券
基金终相没资产支有产者价证券。
八、基金在音色完毕时的装饰认股权证一项
(1)在音色期完毕时
基金期完毕时没进行随便哪一个逮捕令。。
(二)在本音色所述调准速度博得权使发誓细
敷权证密码称号总量 总本钱(人民币元)
练习进行
消极的有产者580997 CMP1 2,880,000
580996 沪场JTP1 750,000
038006 中集ZYP1 279,996
038008 钾肥JTP1 400,000
031001 侨城HQC1 343,336
九、装饰结成音色脚注
(1)围攻者奇妙的基金装饰的缠住自有资本特殊性。,在网站上了解年度音色的译本。。
(二)在本音色所述调准速度基金装饰的流行音乐十大畅销唱片可转让证券的发行主件无被接管机关备案考察,没在年度音色编制前被从一边至另一边宣判、处分。
(三)流行音乐十大畅销唱片的自有资本基金装饰,基金和约做成某事缠住自有资本都合格的备用自有资本做成某事自有资本。。
(四)委派完毕时基金另外资产的结合
另外资产突出款项(人民币元)
市包管金389,
可转让证券清算应收票据赞颂13,010,
应收票据利钱1,132,
合 计 14,533,
(五)基金残冬腊月有产者的可替换使结合的特殊性
基金音色期完毕时不成替换使结合。。
(六)在本音色所述调准速度基金理事运用固有资产装饰本基金的事件
项 目 有产者基金阄(份) 占基金总阄的攀登
表示保留或保存时用2005年12月31日,每股7,797,818 1.56%
咱们音色的增长阄为40,508,549 8.10%
表示保留或保存时用2006年12月31日,群落48,306,367 9.66%
作为赞助,它有产者1的群落。,339,346 0.27%
八分音符章 基金阄有产者人
一、音色完毕时基金阄有产者人的数量
音色完毕时基金阄有产者人的数量 21,548户
该基金由各家庭在音色完毕时的典型的阄,份
二、音色完毕时的基金阄有产者人构造
突出数的攀登。
基金的总阄500,000,000 10%
带着:机构围攻者有产者的基金阄 332,289,387 66.46%
自有资本基金的身体的围攻者有产者167,710,613 33.54%
三、基金在音色完毕前的流行音乐十大畅销唱片有产者人
序列号使结合(共享)称号的共享(共享)为t。
1奇纳人寿保险金群落群落有限性公司48,400,557 9.68%
2长盛基金指导群落有限性公司48,306,367 9.66%
3奇纳人寿保险金(按铃)公司48,283,348 9.66%
4奇纳中国太平洋保险公司(按铃)群落群落有限性公司30,161,288 6.03%
5星系-花旗按铃 GLOBAL MARKETS LIMITED 16,898,285 3.38%
6奇纳央行-奇纳堆积-埃德蒙彼得亚雷山堆积,法国,999,992 3.00%
7奇纳招商可转让证券-奇纳招商堆积奇纳招商可转让证券,241,034 2.45%
8 UBS AG 11,175,913 2.24%
9新中国人寿保险金群落群落有限性公司11,154,744 2.23%
10保证人按铃群落有限性公司10,179,946 2.04%
第九章 成年的事件发现
一、基金阄有产者人大会发作
2006年12月4日,本公司就Tongzhi securities investment fund构象转移安排方式聚集了基金阄有产者人大会,运动会发作:草案禀承《Tongzhi securities investment fund构象转移谋划阐明书》,对基金同智落实构象转移;为落实基金同智构象转移谋划,草案认可基金理事指挥这次基金同智构象转移的相干到详细安排方式,包罗,但不限于,确定详细的替换工夫,在确保基金阄有产者人爱好的上述的各点下对《Tongzhi securities investment fund基金和约》进行强制的的复习和补充的。上述的发作经奇纳证监会草案。。找来和处理持票人运动会的详细顺序:
(一)2006年11月3日,基金聚集基金有产者人运动会的公报。
(二)2006年11月16日,由公司即时公报聚集使结合运动会的基金。
(三)2006年12月5日,公司解除了使结合开票产生的公报。。
(四)2006年12月26日,本公司发行的基金的使结合会发作公报。
公报登载在奇纳可转让证券报、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
二、2006年12月28日,我公司于1月5日2日颁布发表了向前止付基金的公报。。自基金止付之日起,基金称号变卦为驰长寿长混合可转让证券的优势,由《Tongzhi securities investment fund基金和约》矫正而成的《长盛同智优势生长混合型可转让证券装饰基金基金和约》见效,基金有产者人、基金理事和基金托管人的权利任务相干以《长盛同智优势生长混合型可转让证券装饰基金基金和约》为准;自基金止付之日起,基金同智构象转移相当上市开路式基金,集合投标期,你可以敷LOF平台集约依靠机械力移动上菜用具。该基金上市后的吐艳和共享,日常敷、赎金和两级行情市。公报登载在奇纳可转让证券报、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
三、2007年1月4日,我公司于1月5日2日颁布发表了向前止付基金的公报。,公报登载在奇纳可转让证券报、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
四、基金理事、基金托管人托管任务做成某事成年的人事变化
(1)基金干练的人卒业班学生理事员的变化
依第三长寿乐第九次运动会发作,咱们草案蒋月沁长官辞去公司总干练的人,聘用陈丽华长官为公司总干练的人。陈礼华长官的总干练的人供职资历已获奇纳证监会满意、喜欢(证监基金字[2005]52号文)。对卒业班学生理事员变卦的公报登载在奇纳、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
关心和越过第三届董事会第九次运动会,指派宋冰珊长官为公司副总干练的人,宋炳山长官供职资历已报奇纳证监会满意、喜欢(证监基金字【2006】208号)。向前公司聘用公司副总干练的人的公报登载于2006年11月23日《奇纳可转让证券报》、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
(二)基金干练的人变卦
因任务需求,依对第三届董事会第十次运动会展出的析像系数,公司确定聘用肖强长官为基金同智基金干练的人。公报已于4月29日在奇纳可转让证券报颁布发表,、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
(三)在本基金的基金托管没大的使不同。
五、本年没基金干练的人厕足其间这件事情。、基金资产、基金托管法制事项。
六、基金装饰谋略的使不同:本基金本在本音色所述调准速度装饰谋略还交换。
七、基金进项分派
2006年3月15日,该基金工具2005年度收益分派。。按每10猛然震荡分派给缠住基金有产者人的现钞收益,总现钞分派收益的22,299,元。公报已于3月6日在奇纳可转让证券报颁布发表,2、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
2006年12月28日,基金同智落实2006年度进项分派。基金同智按每10猛然震荡分派给缠住基金有产者人的现钞收益,总现钞分派收益的250,000,元。公报已于12月2日在奇纳可转让证券报颁布发表、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
八、报户口财务主管师事务所的事件
安永标明粉底计事务所,年度音色共算清50项审计费。,元。安永华明财务主管师事务所已陆续为本基金供审计上菜用具7年。
九、基金理事、的管和监视卒业班学生理事员的事件:无。
十、2006年6月28日,公司解除了向前举国上下一致吐艳的公报。。公报登载在奇纳可转让证券报、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
十一、2006年8月16日,该公司颁布发表,该公司的公报向前W的总图。公报登载在奇纳可转让证券报、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
十二、2006年5月13日,2006年7月15日,2006年10月24日,该公司解除了一份向前敷自由自在基金装饰F的公报。。公报早已解除在奇纳可转让证券乔上述的日期、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
十三个、2006年12月12日,公司解除了公报。,对基金收益分派条目的复习。公报登载在奇纳可转让证券报、《上海可转让证券报》、可转让证券时报及公司网站。
十四岁、可转让证券市所特殊用途市使就座的资产被雇佣的人事件
(1)依奇纳可转让证券监视指导使服役的绕行的、解说t相干到合格的的相干到命令,我公司是具有可转让证券标准的的选择秉承,越过周到的的论述,在本音色完毕时本基金选择的市使就座如次
序列号的可转让证券公司称号租用上海数
1中信广场可转让证券群落群落有限性公司11
2蔚蓝色可转让证券群落有限性公司11
3广发可转让证券有限性责任心公司11
4中山可转让证券有限性责任心公司11
5元可转让证券有限性责任心公司11
6奇纳招商可转让证券群落群落有限性公司11
7长江可转让证券有限性责任心公司11
充当顾问 5 2 7
(二)公司选择可转让证券经纪机构的标准的
1、雄厚的科研力度,有合格的的论述机构和特意的论述人员。,能即时为公司供优质的咨询上菜用具。,包罗宏观节约音色、宣称音色、行情走向剖析、自有资本剖析音色等。,并可以依基金的详细命令进行装饰。,供特意的论述音色。
2、资力雄厚,信誉良好。
3、良好的财务情形,财务按生活指数调停喻公司经纪情形不乱。。
4、交易行为规制,奇纳可转让证券监视指导使服役和奇纳人民堆积。
5、国内的指导标准的、紧缩的,有无比的的国内的把持系统,并能达到基金运作阁下秘而不宣的命令。
6、基金运作所需的赢利性、使安全信息的条款,市设备达到了公司代劳的生趣。,并能为本公司基金供片面的信息上菜用具。
(三)本公司租用基金特殊用途使就座的顺序
1、论述机构供上菜用具用意,并供互插论述音色。;
2、论述机构的论述音色需求必然的学徙期。。学徙期静止上菜用具事件和产生。;
3、论述开展部、装饰指导和另外机关试图尝试论述音色,依论述上菜用具评价的合格的,科研机构广泛的评价;
4、学徙跑出去后,评价产生适合的条款,单方以为有强制的继续结合,经公司带路草案后,我司与论述机构意见《论述上菜用具草案》、座位的被雇佣的人草案可转让证券市商,指挥基金特殊用途被雇佣的人审阅。。评价产生止付,假使他们不适合CO;
5、公司对和约的上菜用具进行了片面的评价。。后评价,假使咱们以为做零工机构的上菜用具不克不及达到命令,或许和约机构受到国度相干到机关的处分。,本公司有权止付草案上签了字,抵消租用的座位;
6、座位租用草案的条目为年纪。,假使单方没抗议后成熟的,它可以志愿地P。
(四)在券商的自有资本市量和佣钱
公司称号 自有资本市量(人民币元) 占市量攀登 佣钱(人民币元) 占佣钱攀登
长江可转让证券有限性责任心公司102,164,348.16 2.91% 83,174.81 2.94%
奇纳招商可转让证券群落群落有限性公司798,533,270.76 22.71% 624,858.70 22.08%
中信广场可转让证券群落群落有限性公司347,129,564.36 9.87% 271,631.83 9.60%
国元可转让证券有限性责任心公司976,009,286.40 27.76% 796,028.97 28.13%
Guangfa Securities Limited liability company 961,395,621.73 27.34% 784,704.83 27.73%
中山可转让证券有限性责任心公司330,676,601.44 9.41% 269,486.30 9.52%
Total 3,515,908,692.85 10% 2,829,885.44 10%
(五)2006 1-12个月可转让证券交易使结合、回购市额如次
公司称号 使结合市量(人民币元) 占市量攀登 回购市量(人民币元) 占市量攀登
长江可转让证券有限性责任心公司% 120,000, 6.20%
奇纳招商可转让证券群落群落有限性公司204,04 0.37% %
国元可转让证券群落群落有限性公司16,441,866.80 29.77% 928,000, 47.96%
广发可转让证券有限性责任心公司22,124,058.80 40.06% 587,000, 30.34%
中山可转让证券有限性责任心公司16,460,562.40 29.80% 300,000, 15.50%
总55,230,528.00 10% 1,935,000, 10%
(六)2006年1-12月各券商权证市量事件如次
该公司称号款项(人民币元)权证的攀登占
奇纳招商可转让证券群落群落有限性公司5,751,142.22 67.26%
广东华福可转让证券有限性责任心公司1,320,743.51 15.45%
中山可转让证券有限性责任心公司1,478,056.50 17.29%
合 计 8,549,942.23 10%
(七)在本音色所述调准速度租用可转让证券公司使就座的变卦事件
在本音色所述调准速度可转让证券公司租用使就座无变卦。
十五个人组成的橄榄球队、另外到处本音色所述调准速度发作的成年的事件
无。
长盛基金指导群落有限性公司
3月29日,二,七